투자자 유의사항

마지막 업데이트: 2022년 4월 17일 | 0개 댓글
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TRUE ELW

주식워런트증권(이하 ELW)은 기초자산에 비하여 훨씬 더 큰 폭으로 가격이 변동합니다. 따라서 기초자산의 가격 변동폭에 따라 ELW 투자 손실 또는 이익의 규모가 확대될 수 있음에 유의하여야 합니다. 기초자산의 가격이 투자자의 예상과 달리 움직이는 경우 짧은 기간에 투자원금의 전부 또는 상당부분을 잃을 수 있습니다.

2. 발행증권회사 위험

ELW는 증권회사의 신용만으로 발행되므로 만기 시 ELW를 발행한 증권회사의 재무상태에 따라 결제불이행 사태가 발생할 수 있습니다. 즉, 한국거래소(이하 거래소)에 상장된 ELW의 매매거래에 대해서는 거래소가 결제이행을 책임지나 만기 시 회사의 결제의무에 대해서는 보증하여 주지 않기 때문에 ELW를 발행한 회사가 파산, 회생절차 및 유동성 부족 등의 사유로 만기지급의무를 이행하지 못하는 경우가 발생할 수 있습니다.

3. 거래 불능 위험

ELW를 매수한 경우 만기 이전에 해당 증권을 매도함으로써 손실을 줄이거나 이익을 실현할 수 있습니다. 그러나 기초자산의 매매거래가 정지되거나 ELW를 발행한 증권회사의 부도, 은행거래정지, 영업정지, 파산 또는 해산, 회생절차 개시 등의 사유가 발생하는 경우 거래가 불가능할 수도 있습니다.

4. 외가격 ELW 투자 유의사항

일반적으로 ELW는 행사가치가 높을수록(내가격 ELW) 가격이 높고, 행사가치가 낮을수록(외가격 ELW) 가격이 낮습니다. 만일 고객께서 단지 가격 싸다는 이유만으로 행사가능성이 낮은 ELW를 매수하는 경우 커다란 손실을 투자자 유의사항 볼 가능성을 명심하셔야 합니다.

5. 환금성 위험

본 증권에 대한 유동성공급자는 위험회피거래(헷지거래)의 상황이나 기초자산의 변동 등을 고려하여 사전에 신고한 호가스프레드비율(매수호가가격에 대한 호가스프레드의 비율)에 근거하여 매매에 응하게 되므로, 매매가격이 투자자가 투자자 유의사항 매매하고자 하는 가격과 크게 차이가 날 수 있으며, 기초자산의 시장상황에 따라 매매 가능한 물량도 매우 제한적이거나 일시적으로 본 증권의 유동성을 확보하지 못하여 거래가 이루어지지 않을 수도 있습니다. 특히, 「유가증권시장 업무규정 시행세칙 제31조의5(유동성공급호가 제출의 면제)」에서 규정하고 있는 유동성공급호가 제출면제사유의 발생과 같이 일정한 경우 유동성공급자가 호가를 제시하지 않을 수 있고,「유가증권시장 업무규정 시행세칙 제31조의8(유동성공급호가 제출의 제한) 제3호 」에 따라 주식워런트증권의 경우 주가지수를 기초자산으로 하는 주식워런트증권만 제외하고 권리행사기간 만료일 전 최종 5거래일 동안에는 유동성공급자에 의한 호가가 금지되므로, 자율적인 시장참여자들에 의하여 가격이 형성되는 이러한 상황들 하에서는 유가증권의 유동성이 확보되지 못할 수도 있음을 유의하시기 바랍니다.

5. 세제상 유의사항

KOSDAQ150, KOSPI200지수를 기초자산으로 하는 ELW는 2019세법개정안에 의해(「소득세법 시행령 제159조의2(파생상품등의 범위)」)「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 5조제2항제1호부터 제3호까지의 규정에 따른 파생상품에 해당되어 2019년 04월 01일 이후 양도하는 분부터 양도소득세의 과세대상이 됩니다. 이에 따라 추가되는 세금의 내역을 확인하시어 투자에 유의하시기 바랍니다.

    이용약관 및 고객유의사항
  • 고객센터 1544-5000

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새로운 개인대주제도 내용 및 개인투자자 이용방법!

개인대주제도란 증권시장에서의 매매거래를 위하여 개인투자자에게 매도증권을 대여해 주는 제도로 , 개인투자자의 공매도 창구로 활용하는 것을 말합니다.투자자 유의사항

그간 개인투자자는 주로 증권금융 및 개별 증권사에서 제공하는 “ 대주 제도 ” 를 통해 공매도 거래를 해왔습니다 .
그런데 금융위원회와 금융투자업계의 보도에 따르면 5.3 일 ( 월 ) 부터 개인투자자의 공매도 접근성을 높인 새로운 개인대주제도를 시행한다고 합니다 .

개인대주제도는 신용융자를 취급하는 28 개 증권사가 모두 서비스를 제공하되 , 각사별 전산개발 일정을 감안하여 , 5.투자자 유의사항 3 일 ( 월 ) 에는 17 개사가 먼저 서비스 제공을 개시합니다 .

5.3 일 ( 월 ) 에는 공매도가 투자자 유의사항 허용되는 코스피 200 및 코스닥 150 구성 全 종목에 대해 총 2.4 조원 (‘21.4.5 일 기준 ) 규모의 주식대여가 가능할 것으로 예상됩니다 .

개인대주제도에 대한 개인투자자 유의사항으로 알아둬야 할 내용은 다음과 같습니다.

첫째, 공매도는 주가상승시 원금 ( 매도금액 ) 초과손실 가능성이 있어 위험성이 크기 때문에 투자자 보호장치를 마련 했습니다.

둘째, 「 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ( 이하 “ 자본시장법 ”) 」 에 따른 공매도 관련 규제사항은 개인투자자에게도 투자자 유의사항 동일하게 적용됩니다 .

"새로운 개인대주제도 내용 및 개인투자자 이용방법!"에 대한 더욱 자세한 내용은 금융위원회에서 보도한 아래의 내용(5.3부터 새로운 개인대주제도가 시행됩니다.)을 참고하시기 바랍니다.

투자자 유의사항

[보도참고] 온투법 시행에 따라 강화되는 투자자 유의사항 P2P 투자자 보호 제도, 지금부터 투자하기 전에 확인하세요!

◈「 온라인투자연계금융업 및 이용자 보호에 관한 법률 」(이하 “온투법”)의 시행 (’20.8.27.)을 앞두고 P2P대출의 연체율 증가 *, 일부업체의 불건전?불법영업행위 사례 **등을 고려하여 P2P투자시 신중 을 기할 필요

*(’17말) 5.5% → (’18말) 10.9% → (’19말) 11.4% → (6.3일) 16.6%

**①허위상품?부실공시로 투자금을 모아 타 대출돌려막기 등에 임의로 사용

②부실 가능성이 높은 상품에 대하여 과다한 리워드를 미끼로 투자자를 유인

⇒투자자들은 P2P상품이 원금을 보장하지 않는 고위험?고수익 상품 인 점을 인식하여, 투자 정보 등을 충분히 파악 한 후 투자를 결정하시기 바람

◈특히, P2P투자상품 은 투자자가 차입자에 대한 정보*를 충분히 알지 못하고 투자를 결정하는 정보비대칭이 발생할 가능성 이 높음

*P2P대출 차입자의 신용도, 담보물건에 대한 가치평가, 원리금 상환 계획 등

⇒온투법(8.27 시행예정)은 다양한 투자자보호장치*를 마련 하고 있는 바, 투자자들은 법 시행 전이라도 동 내용을 충분히 확인 할 것을 권장

*P2P업체정보?투자상품 정보제공, 고위험상품 취급제한, 손실보전 및 과도한 리워드 금지 등

☞ 필요시 P2P업체에 관련 정보제공요구 하여, 충분히 투자자 유의사항 검토한 후 투자할 필요

◈아울러, 금융당국은 온투법 시행을 앞두고 고수익?높은 리워드 등을 내세워 과도한 투자 이벤트 를 실시하는 P2P업체들을 예의주시 하고 있음

⇒ P2P업체의 불건전 영업행위 에 대한 현장검사를 강화하고, 허위상품 및 허위공시로 투자금을 모집하는 등의 사기?횡령 혐의 가 있을 경우에는 수사기관 통보 등 엄중 조치 할 계획임

□온투법 시행(’20.8.27)을 앞두고 P2P대출의 연체율이 지속 증가 하는 추세를 보이는 가운데, 일부 P2P업체들은 고수익?높은 리워드 등 을 내세워 투자자 모집을 진행하는 것으로 파악되고 있습니다.

온투법 은 P2P대출의 정보비대칭성을 최소화하기 위해 다양한 투자자보호장치* 를 도입하고 있습니다.

*P2P업체 정보공시 및 투자상품 정보제공 의무, 고위험 상품 등 취급 제한, 손실보전 및 과도한 리워드 금지, 투자자 유형별·상품별 투자한도 제한 등

?투자자들은 법 시행 전이라도 P2P업체의 건전한 영업행위 여부 , 충분한 투자정보 등을 확인 하여 투자를 결정 할 필요가 있습니다.

※ 기존 P2P업체는 법 시행 후 1년간의 등록 유예기간(~’21.8.26)을 이용하여, 온투법을 적용받지 않고 불건전?불법 영업행위를 지속할 가능성

□금융당국은 온투법 시행을 전후로 P2P업체들의 불건전 영업행위에 대한 현장검사를 강화 하고, 사기?횡령 혐의 등에 대해서는 수사기관 통보?고발 등 엄중히 조치 할 계획입니다.

*특히, 특별한 사유없이 온라인투자연계금융업 등록을 지체하는 P2P업체 들에 대해 검사 역량을 집중 하고 , 미등록업체들과의 거래에 유의 할 것을 당부하는 소비자경보 등 발령 예정

스머프 플레이

코스피, 코스닥, 코넥스에 상장된 주식을 장내 주식이라고 하고 KOTC와 비상장주식은 장외주식이라고 합니다.

k-otc 시장은 비상장주식 매매거래를 위해 한국금융투자협회가 에 따라 개설. 운영하는 장외주식시장입니다.

장외시장에서 거래되기 때문에 정보가 기업에 대한 정보가 불투명하고 위험합니다. 아래의 유의 사항과 매매 거래 방식 등을 확인해보세요.

KOTC k-otc 시장 유의사항

- 고위험, 고수익을 추구하는 투자자가 성장 가능성이 있는 비상장 기업에 투자할 수 있습니다.

- k-otc 시장에 등록(지정)되었다는 사실이 우량 기업임을 담보하는 것은 아닙니다.

- 규제가 최소화된 시장으로 기업 내용과 투자 위험성에 대해서 충분히 검토하고 투자해야 합니다.

- k-otc 시장은 거래량 등 주식유동성이 낮아 투자자가 원하는 시점에 주식을 취득하거나 처분하기 어렵습니다.

- 소량의 거래만으로도 주가가 변동될 수 있습니다.

- 거래소시장에 비해 기업분석보고서 등 투자참고자료가 부족하고 공시항목도 최소화되어 있어 투자정보를 적시에 충분히 획득하기 어려울 수 있습니다.

KOTC k-otc 시장 매매 거래 방식

- k-otc 시장은 매도호가와 매수호가의 가격이 일치하는 경우에만 매매가 체결됩니다.

- 신규등록(지정) 후 최초 매매개시일에는 주당순자산가치 대비 30~500% 범위 내에서 호가를 접수하여 매매를 체결합니다.

- 최초 매매개시일 이후의 기준가격은 전일의 거래량가중평균주가이며, 가격제한폭은 ±30%입니다.

- 거래가 없더라도 기세가 형성된 경우에는 기준가격이 변동될 수 있습니다.

k-otc 시장 사이트에서는 주식의 정보 확인만 가능하고 매수, 매도는 일반 주식처럼 홈 트레이딩 시스템(HTS)로 거래가 가능합니다.

코스피, 코스닥에 상장된 주식처럼 손쉽게 사고 팔 수 있습니다. 거래량이 많을 경우에는 매수 매도를 손쉽게 할 수 있지만 그렇지 않은 경우에는 매도가 어렵습니다.

KOTC 시장 사이트 방문하기

k-otc 시장은 아래 사이트를 클릭하시면 방문할 수 있습니다.

종목정보, 투자정보, 기업현황/공시 등 정보를 확인할 수 있습니다.

종목에 대한 투자자들의 토론실은 38커뮤니케이션을 방문하시면 됩니다.

KOTC시장에 등록된 주요 거래 종목의 현황을 확인할 수 있습니다.

개별 종목에 대한 현재가를 확인할 수 있습니다.

시간별 주문내역, 시간별 호가상황을 확인할 수 있습니다.

비상장주식이여도 비상장 대기업이나 중견 기업 등이 등록이 되기도합니다. 이런 주식의 경우에는 정보를 정확하게 판단한다면 리스크가 있지만 상대적으로 안전하게 주식 투자를 할 수 있습니다.

기쁨 두개 기쁨 투자자 유의사항 두개

증권거래소에 개설된 시장을 통하지 않고 행해지는 거래를 총칭하는 것을 말합니다. 장외거래를 하는 장소가 대개 증권회사의 창구여서 점두거래라고도 합니다. 일반적으로 상장주에 대하여 장외거래를 인정하지 않고 비상장주나 상장주의 단주거래만을 인정하지만 때때로 거래자 간의 의견이 맞지 않을 경우 상장주의 거래도 인정된다고 합니다. 특히 채권은 일부 전환사채와 국공채를 제외하고는 대부분 장외거래로 이루어집니다.

주식장외거래 방법

장외거래는 증권업 협회의 「장외거래 중개실」을 통하여 상장요건을 갖추지 못한 등록기업의 주식을 거래하는 것과 개별적인 주주끼리 거래하는 두가지 방법이 있다. 금융투자협회에서 운영하는 K-otc에서 거래하는 방법이 있습니다. 사이트로 가시면 자세하게 보실 수 있습니다.

증권업 협회에 등록된 장외거래 기업은 현의 70개사로 자본금 2억원, 주식분산율 10%로 되어 있어 증권거래소 상장요건인 자본금 30억원, 공개후주식분산율 30%보다 완화돼 있습니다. 최근 의벌그룹의 주식위장분산과 관련된 장외거래는 주주끼리의 직거래가 주류를 투자자 유의사항 이룹니다. 이같은 개별 주주끼리의 거래는 비조직적이며 우발적으로 이 뤄지는 상대거래로 수량,가격 수도조건 등이 당사자의 교섭에 의해 자유로이 결정됩니다.

K-otc 매매 방법

매매체결방식

- 매매체결방식은 상대매매방식으로 매도호가와 매수호가의 가격이 일치하는 경우에 일치하는 수량 범위 투자자 유의사항 내에서
자동으로 매매가 체결됩니다.
- 동일가격 호가의 경우 먼저 접수된 호가가 뒤에 접수된 호가에 우선합니다.투자자 유의사항
- 가격이 일치하지 않은 경우 체결을 원하는 투자자는 상대호가를 탐색하여 자신의 호가를 정정하여야 합니다.

금융투자회사는 K-OTC시장에서 거래를 하고자 하는 투자자에게 유의사항을 고지하고 확인을 받아야 합니다.

- 고지시기 : K-OTC시장 최초 매매주문 전(매도, 매수포함)
- 대 상 자 : 전문투자자를 제외한 모든 투자자 (기존 투자자 포함)
- 고지방법 : 문서, 전화, 전자통신방법 등 (주문매체와 동일)
- 고지사항 : K-OTC시장 성격, 지정기업부 특징, 매매방식, 공시수준, 기업정보 확인방법, 비상장주식 투자위험성,
부정거래행위시 조치사항, 매출신고 의무자, 증권거래세제 및 양도소득세제 등

주문 절차

주문시 유의사항

- 주문의 효력 : 주문 당일에 한하여 주문의 효력이 지속되며, 주문의 정정·취소도 가능
- 수탁의 거절 : 다음의 경우에 해당한다고 판단되거나 해당할 가능성이 있는 매매거래를 수탁받을 경우
금융투자회사는 주문의 수탁을 거부하여야 합니다.

① 부정한 수단 또는 기교를 사용하는 행위
② 중요사항에 관하여 거짓의 기재 또는 표시를 하거나 타인에게 오해를 유발시키지 아니하기 위하여 필요한
중요사항의 기재 또는 표시가 누락된 문서, 그 밖의 기재 또는 표시를 사용하여 금전, 그 밖의 재산상의
이익을 얻고자 하는 행위
③ 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래를 유인할 목적으로 거짓의 시세를 이용하는 행위
④ 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래를 할 목적이나 그 시세의 변동을 도모할 목적으로 풍문의 유포, 위계(僞計)투자자 유의사항 의
사용, 폭행 또는 협박하는 행위
⑤ 공익과 투자자보호 또는 K-OTC시장의 건전한 거래질서의 안정을 위하여 수탁의 거부가 필요하다고 판단되는 주문

위탁 증거금 및 결제

위탁증거금율

매수의 경우 매수대금 전액, 매도의 경우 해당 매도증권 전부를 위탁증거금(투자자 유의사항 100%)으로 징수합니다.
※ 코스닥시장의 경우 기관투자자는 증거금 징수가 면제될 수 있으나, K-OTC시장에서는 기관투자자도 면제되지 않습니다.

매매계약 체결일로부터 기산하여 3일째 되는 날(T+2일, 토요일, 공휴일은 제외)에 한국예탁결제원을 통해 금융투자회사간 상대차감방식으로 결제됩니다.


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